Thủ tục thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán

Trong số các ngành nghề kinh doanh có điều kiện thì kinh doanh chứng khoán được xem là ngành nghề đem lại rủi ro rất cao. Thị trường chứng ngày càng phát triển mạnh mẽ, rất nhiều người tham gia đầu tư vào chứng khoán, do đó nhu cầu mở rộng thị trường của những công ty kinh doanh chứng khoán là rất lớn. Khác với những doanh nghiệp khác, công ty chứng khoán được thành lập theo một thủ tục riêng, cơ quan có thẩm quyền cấp phép là Ủy ban chứng khoán nhà nước chứ không phải là Phòng đăng ký kinh doanh như bình thường. Để thành lập được chi nhánh thì công ty chứng khoán cũng phải đáp ứng được những điều kiện nhất định về nhân sự và thời gian hoạt động, cơ sở vật chất. Bài viết sau đây của Luật Việt Tín sẽ hướng dẫn các doanh nghiệp chứng khoán thực hiện thủ tục thành lập chi nhánh của doanh nghiệp như sau:

1. Điều kiện mở chi nhánh của công ty chứng khoán

Thứ nhất điều kiện đối với giám đốc của chi nhánh

Giám đốc của chi nhánh công ty chứng khoán phải đáp ứng được các yêu cầu sau:

· Không thuộc trường hợp phải chấp hành hình phạt từ hoặc đang bị tạm giam, tạm giữ để điều tra hoặc bị phạt cấm hành nghề kinh doanh

· Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khoán trong vòng 12 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ

· Với mỗi nghiệp vụ chứng khoán của chi nhánh, giám đốc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

· Đã từng hoạt động trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán ít nhất hai năm

· Đã tham gia vào vị trí người quản lý doanh nghiệp trong vòng 1 năm

Thứ hai điều kiện với nhân viên của chi nhánh

Chi nhánh phải đảm có ít nhất 2 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với mỗi nghiệp vụ chứng khoán.

Thứ ba, trong khoảng 6 trước khi nộp hồ sơ thì công ty chứng khoán phải đảm không từng bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực về chứng khoán

Thứ tư về cơ sở vật chất: Tùy từng nghiệp vụ chứng khoán dự định kinh doanh mà chi nhánh công ty phải đáp ứng được các điều kiện về cơ sở, vật chất, trang thiết bị như đối với trụ sở chính.

2. Thủ tục mở chi nhánh công ty chứng khoán

Thành phần hồ sơ:

· Đơn đề nghị thành lập chi nhánh (Ban hành kèm theo quyết định 27/2007/QĐ-BTC tại Phụ lục 7)

· Quyết định về việc mở chi nhánh của Chủ sở hữu công ty/Hội đồng thành viên/Hội đồng quản trị tùy thuộc vào cơ cấu tổ chức của công ty

· Kê khai phương án hoạt động của chi nhánh trong thời gian 2 năm đầu. Trong tờ khai này công ty chứng khoán có thể mô tả một chút về công ty chứng khoán, đưa ra những nghiệp vụ chứng khoán mà chi nhánh sẽ thực hiện, mục tiêu và chiến lược kinh doanh như thế nào, nguồn vốn của chi nhánh.

· Giấy tờ chứng minh quyền sử dụng địa điểm thành lập chi nhánh, có thể là giấy chứng nhận quyền sở hữu nhà ở hoặc hợp đồng thuê nhà

· Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kê khai những trang thiết bị hiện có

· Danh sách giám đốc và những nhân viên chủ chốt thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán

· Hợp đồng lao động đối với giám đốc và nhân viên chủ chốt

· Quyết định bổ nghiệm giám đốc

· Chứng chỉ hành nghề của giám đốc và nhân viên chủ chốt

· Giấy tờ xác minh kinh nghiệm làm việc của giám đốc

Cách thức gửi hồ sơ: Gửi hồ sơ trực tiếp tại Bộ phận một cửa của Ủy ban chứng khoán nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện.

Thời hạn giải quyết: Trong vòng 15 ngày làm việc

Cơ quan cấp phép: Ủy ban chứng khoán nhà nước

Kết quả nhận được: Giấy phép hoạt động chi nhánh

>>> Lưu ý: Chi nhánh phải tiến hành hoạt động ngay sau khi được cấp giấy phép hoạt động. Nếu sau 6 tháng kể từ ngày được cấp phép mà doanh nghiệp không thực hiện hoạt động thì Ủy ban chứng khoán nhà nước sẽ thu hồi lại giấy phép hoạt động.

- Trình tự cấp phép hoạt động chi nhánh sẽ trải qua bước kiểm tra thực tế nếu chi nhánh thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán.

Trên đây là toàn bộ những thủ tục pháp lý mà các doanh nghiệp chứng khoán cần phải thực hiện khi muốn mở thêm chi nhánh. Nếu còn nội dung nào chưa rõ, quý khách hàng có thể liên hệ với Luật Việt Tín theo đường dây sau: